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2023年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题精选

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根据以下材料，回答以下问题：

基金投资顾问业务是接受客户委托，按照协议约定，以公募证券投资基金以及中国证监会认可的同类产品为标的，向客户提供基金投资组合策略建议，代客户作出具体基金品种、数量与买卖时机的决策，并代客户执行申购、赎回等基金产品交易。

简单说，基金投顾业务就是将基金投资交给专业的团队来打理。

基金销售机构申请从事基金投资顾问业务的，非货币基金保有量不低于()亿元。

A. 10

B. 20

C. 50

D. 100

具备下列条件的机构，经中国证监会备案，可以从事基金投资顾问业务：

(1)具有资产管理、基金销售等业务资格;

(2)有一定的市场竞争力和客户基础。证券公司、基金管理公司或其销售子公司申请的，应具有较强的合规风控及投资者服务能力;基金销售机构申请的，非货币基金保有量不低于100亿元;

(3)合规记录良好;

(4)具有高质量的基金产品研究团队，与业务开展相匹配的投资顾问人员，以及与其拟从事业务相适应的信息技术能力;

(5)务方案完备，业务制度健全，能够确保客户利益优先原则，有效防范利益冲突和防控各类风险;

(6)支持业务开展的其他必要条件。

基金投资组合建议的标的应当为()或经中国证监会认可的同类产品。

A. 私募基金产品

B. 公募基金产品

C. 封闭式基金产品

D. 开放式基金产品

基金投资组合策略建议的标的应当为公募基金产品或经中国证监会认可的同类产品。

试点机构应当使用统一模板与客户签订基金投资顾问服务协议，服务协议不包括()

A. 当事人的权利义务

B. 服务内容和方式

C. 收费标准

D. 预计收益

试点机构应当使用统一模板与客户签订基金投资顾问服务协议。服务协议应当包括：当事人的权利义务、服务内容和方式、投资者适当性管理执行情况、基金投资顾问的职责和禁止行为、收费项目、收费标准和支付方式、信息披露的内容与方式、争议或者纠纷解决方式、终止服务的方式等。

下列选项中，属于试点机构应当对基金投资顾问业务实行留痕管理的环节有()

A. 业务推广

B. 客户招揽

C. 了解客户

D. 协议签订

试点机构应当对基金投资顾问业务各个环节实行留痕管理，包括∶业务推广，客户招揽，了解客户，协议签订，基金产品尽职调查及评估，生成、提供、执行基金投资组合策略(含具体产品品种、数量的管理)，客户回访，投诉处理等。

对基金投资组合策略的具体产品品种、数量进行管理的人员应当具有(  )年以上证券投资、证券研究分析、证券投资基金研究评价或分析经历，且最近(  )年从事上述工作，并通过相关考试。

A. 1;2

B. 2;2

C. 3;1

D. 3;3

对基金投资组合策略的具体产品品种、数量进行管理的人员应当具有3年以上证券投资、证券研究分析、证券投资基金研究评价或分析经历，且最近1年从事上述工作，并通过相关考试。

责编:luohui

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