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6月证券法律法规真题答案已更新！

一、单选题

1、关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是( )

A.具有中华人民共和国国籍

B.具备完全民事行为能力

C.具有专科以上学历

D.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚

1.具有中华人民共和国国籍

2,具有完全民事行为能力,

3.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德:

4.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚;

5.具有【大学本科】以上学历:

6.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业

务两年以上的经历:

7.具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件;

8.中国证监会规定的其他条件。

【所属章节考点】第5章第4节——证券投资咨询人员

2、股份有限公司的发起人不得超过()

A.50人

B.30人

C.200人

D.100人

3、根据《证券法》，向特定对象发行证券累计超过()人属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。

A.100

B.1000

C.500

D.200

参考解析：有下列情形之一的，为公开发行：

(1)向不特定对象发行证券的;

(2)向特定对象发行证券累计超过【200】人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。D项符合题意

(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

【所属章节考点】第1章第4节—公开发行证券的有关规定

4、根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现重大风险，在实施某些风险处置措施过程中达到规定条件的，可以由证监会对其进行行政重组。上述风险处置措施不包括()

A.接管

B.停业整顿

C.托管

D.撤销证券业务许可

5、根据《期货和衍生品法》，在中国境内开展期货交易和衍生品交易活动应当遵守法律、行政法规和国家有关规定，同时遵循( )的原则，禁止欺诈、操纵市场和内幕交易的行为。

A.自愿、平等、有偿

B.诚实信用、平等互利、公序良俗

C.公开、公平、公正

D.高效、透明、诚信

6、下列关于证券公司与客户关系的基本原则，说法正确的是()。

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外

B.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询

C.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

D.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定

B项错误，证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，【但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外】。

C项错误，证券公司【应当】(而不是“可以”)设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。

【所属章节考点】第2章第1节—证券公司治理

二、多选题

1、下列职权中，属于股份有限公司股东大会职权的是

A.决定公司的经营方针和投资计划

B.决定公司的经营计划和投资方案

C.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

D.修改公司章程

股东大会行使下列职权:

1.决定公司的经营方针和投资计划:

2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;

3.审议批准董事会的报告;

4.审议批准监事会或者监事的报告;

【所属章节考点】第1章第2节—股份有限公司的组织机构

2、在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后，下列说法正确的是()。

A.诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因，无需记录张某的详细个人信息

B.违法信息在诚信档案中的效力期限自对张某的禁入决定作出之日起算

C.超过效力期限后，相关违法信息不再公开

D.张某的违法信息在诚信档案中的效力期限为3年

本题考查证券市场禁入措施。

B项，效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算

D项，《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年

但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期为5年。

故本题选AC选项。

D项，《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

【所属章节考点】第5章第3节——中国证监会诚信管理的有关规定

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责编:luohui

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