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证券从业资格考试题库

1 【单选题】下列关于股票合井的说法,错误的是()。 A 、股票合并又称并股 B 、股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C 、股票台并常见于低价股 D 、股票合并是将若干股股票合并为1股

【正确答案:B】

股票合并又称为并股,是将若干股股票合并为1股。从理论上说,不论是分割还是合井,将增加或减少股份总数和股东持有股票的数量,但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。理论上,股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整,但股东所持股票的市值不发生变化。

股票分割通常适用于高价股,并股则常见于低价股。 查看解析 2 【单选题】属于远期合约的衍生工具是()。 A 、远期股票期权 B 、远期利率协议 C 、远期股票指数期货 D 、远期货币期货

【正确答案:B】

金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约、远期股票合约等。

查看解析 3 【单选题】下列关于公蕁基金信息披露的说法,错误的是()。 A 、公募基金的一个突出特点是透明度较高 B 、在我国, 公募基金的信息披露具有自愿性 C 、公募基金披露信息要具有真实性、准确性和完整性 D 、披露信息是了解、识别公募基金的重要信息来源渠道

【正确答案:B】

在我国,基金的信息披露具有强制性。

查看解析 4 【单选题】能够促进储蓄——投资转化的市场是()。 A 、金融市场  B 、劳动力带场 C 、技术市场. D 、房地产市场

【正确答案:A】

金融市场的重要性具体体现在以下几个方面:

(一)促进储蓄投资转化。(二)优化资源配置。(三)反映经济状态。(四)宏观调控。 查看解析 5 【单选题】 关于商业银行金融债券发行的操作要求,下列说法正确的是()。 A 、金融债券可以采取一次足额发行或限额内分期发行方式 B 、金融债券可以在深圳证券交易所债券市场公开发行 C 、商业银行发行金融债券有强制担保要求 D 、金融债券可以在上海证券交易所债券市场公开发行

【正确答案:A】

金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行,可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。商业银行发行金融债,没有强制担保要求。

查看解析 6 【单选题】企业可以通过()实现对其他企业的控股或参股。 A 、资产管理计划 B 、发行债券 C 、股票投资 D 、收益权转让

【正确答案:C】

企业可以通过【股票投资】实现对其他企业的控股或参股,也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。

查看解析 7 【单选题】上市公司向原股东配售股份,简称为()。 A 、配股 B 、定向发行 C 、间接融资 D 、增发

【正确答案:A】

向原股东配售股份,简称"配股",是公司按股东的持股比例向原股东分配公司的新股认购权, 准其优先认购新股的方式,即按老股一股配售若干新股,以保护原股东的权益及其对公司的控制权。

查看解析 8 【单选题】基金一般都是按照()的时间间隔对基金资产进行估值。 A 、不确定 B 、固定 C 、管理人随时确定 D 、托管人随时确定

【正确答案:B】

基金一般都按照[固定]的时间间隔对基金资产进行估值,通常相关法规会规定一个最小的估值频率。

查看解析 9 【单选题】下列关于股票价格指数的说法,错误的是()。 A 、股票价格指数一般由一些有影响力的机构编制,并定期及时发布 B 、股票价格指数是衡量整个市场价格水平的一个总的尺度标准, 能够观察股票市场的总体变化情况 C 、股票价格指数是观测经济形势和周期状况的参考指标,被视为经济景气变化的晴雨表 D 、股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标,因此股票价格指数上涨则意味着市场所有股票价格.上涨

【正确答案:D】

当股票指数上涨时,意味着股票的平均价格水平上涨,而不是所有股票价格上涨。

查看解析 10 【单选题】主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平最低市值等方面的要求标准较高,上市企业多为 ()。 A 、成长型 B 、创业型 C 、大型成熟企业 D 、创新型

【正确答案:C】

主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平最低市值等方面的要求标准较高,上市企业多为大型成熟企业。

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