【正确答案：D】
选项D正确：根据《证券投资基金法》规定，基金托管人依法应当履行的职责之一为：按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
查看解析 2 【单选题】保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。 A 、1 B 、2 C 、4 D 、3【正确答案：B】
选项B正确：保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。
查看解析 3 【单选题】证券公司资本杠杆率不得低于（）。 A 、8% B 、10% C 、50% D 、6%【正确答案：A】
选项A正确：证券公司风控管理要求证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：
（1）风险覆盖率不得低于100%；（2）资本杠杆率不得低于8%；（3）流动性覆盖率不得低于100%；（4）净稳定资金率不得低于100%。 查看解析 4 【单选题】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，（）是信息披露的第一责任人。 A 、发行人 B 、发行人律师 C 、集资机构 D 、发行人审计机构【正确答案：A】
选项A正确：企业债券发行与承销信息披露的有关规定：
（1）发行人是信息披露的第一责任人； （2）中介机构应协助发行人做好信息公开工作。查看解析 5 【单选题】下列关于证券公司市场竞争力评价指标评价依据的说法，错误的是（）。 A 、投行业务 B 、经纪业务 C 、资产管理业务 D 、资本充足【正确答案：D】
选项D符合题意：市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、投行业务、资产管理业务、综合实力、创新能力等方面的情况进行评价。
查看解析 6 【单选题】证券公司（）负责确定融资融券的总规模。 A 、分支机构 B 、业务决策机构 C 、董事会 D 、业务执行机构【正确答案：C】
选项C正确：董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
查看解析 7 【单选题】下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（）。 A 、集中竞价 B 、协议 C 、做市 D 、标购竞价【正确答案：A】
选项A符合题意：柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式：证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。
查看解析 8 【单选题】合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，（）。 A 、无效 B 、合伙企业可撤销 C 、合伙企业可变更 D 、合伙企业不得以此对抗善意第三人【正确答案：D】
选项D正确：根据《合伙企业法》第二十一条的规定，除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。
查看解析 9 【单选题】股份有限公司的发起人中须有（）在中国境内有住所。 A 、1/2以上 B 、1/3以上 C 、2/3以上 D 、1/5以上【正确答案：A】
选项A正确：股份有限公司的设立条件设立股份有限公司，应当具备下列条件：
（1）发起人符合法定人数。设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所；（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。 查看解析 10 【单选题】下列不适用于《证券法》的是（）。 A 、汇票的发行交易 B 、股票的发行交易 C 、证券投资基金份额的上市交易 D 、公司债券的上市交易【正确答案：A】
选项A符合题意：《证券法》的适用范围包括以下四类：
一是在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易；三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定；四是在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。 查看解析 12345...1919