现场审查项目及评价标准

审查 审查 审查要点

扣分标准

说 明

内容

项目

a ）法人资质应当符合法律法规要求，真实、

1、法人资质证明文件包括法人证书 / 证明

文件、 法定代表人 （含实际控制人） 证书

有效；（ 5）

1）法人资质证书无效扣

5分；

A1

/ 任职文件等；

b ）经营范围 / 业务范围 （含武器装备科研生产

2）经营范围 / 业务范围 （含特许经营范围） 未覆盖申

2、军队建制单位；证明文件为军队编制

法人 许可及其他特许经营范围） 应覆盖申请承制装

请承制装备扣 5分；未覆盖大部分申请承制装备扣 3

表；

资质 备（包括科研、 生产、修理、试验和技术服务，

分；未覆盖少部分申请承制装备扣 2分；

3、保障性企业： 《军队企业证书》 和《企

下同）；（ 5）

3）注册资本（实收资本）不满足申请承制装备需要

(15) ★

业法人营业执照》是法定证明文件；

c ）注册资本（实收资本）应满足申请承制装

的扣 5分。

4、军队事业单位：证明文件为军队事业

备的需要。（ 5）

单位编制表。

a) 建立与本单位性质、 规模、产品相适应、 健

该项目审查包括：

A

A2 1）组织机构不健全扣 2-5 分；

GJB9001B 标准职责、权限与沟通条款； 全的组织机构；（ 5）

法人

2）未明确管理职责扣 5 分；部分管理职责不明确 3 或 GJB9001C 标准组织的岗位、职责和权

组织 b) 管理层及职能部门应明确工作职责、 权限并

分；管理职责存在交叉、不协调扣 2 分； 限、沟通等条款。

资格 机构

有效履行； (5)

3）未制定发展规划扣 5 分，有发展规划但内容不符

（ 70）

c ）组织制定本单位发展规划和发展战略，确

(15) ▲

合本单位实际扣 2 分；无发展规划落实计划扣 1 分。

立目标和方针， 制定实施计划并配置资源。 (5)

该项目审查包括：

a ）建立风险评估制度，完善风险管理机制；

1）未建立风险评估制度扣 4 分；风险管理机制不完

GJB9001B 标准产品实现的策划、 与产品有

A3 关的要求的评审、采购过程有关条款；

（ 4）

善扣 2分；

或 GJB9001C 标准理解组织及其环境、确

风险

b ）分析、确定影响发展的内外部因素和相关 2）未分析、确定影响发展的内外部因素和相关方及

定相关方及其要求应对风险和机遇的措

管控

方及其要求；（ 3）

其要求扣 3 分；分析、确定不完整扣 2 分；

施等条款。

c ）制定应对风险和机遇的措施，把控经营风

3）未制定应对风险和机遇的措施或措施无效扣 3 分；

（ 10）

险。（ 3）

应对措施效果不明显扣 2 分。

审查内容

A

法人资格（70）审查

项目审查要点扣分标准说明

A4a) 建立健全管理制度，包括经营管理、技术管

1）管理制度不健全，发现一例扣 2分；管理制度缺乏

管理理、质量管理、人事管理、财务管理、保密管

可操作性，发现一例扣 1分；

制度理、安全管理、环保管理等；(15)2）管理制度未落实，每发现一例扣 1分。

b) 加强管理，确保各项管理制度落实。（5）

(20)

1、申请单位的土地使用权与房屋所有权属于

其上级机关 ( 或集团公司 ) ，其上级机关 ( 或集

团公司 ) 出具证明文件，并提供权属证书复印

件；

2、正在办理征地手续的，应提供《建设用地

a）具有土地使用权与房屋所有权证书的申请1）不能提供土地使用权与房屋所有权证书及其他规划许可证》及其相关证明文件；

A5单位，其权属单位应与申请单位一致，合法有有效证明文件的扣 5分；提供的租赁合同不符合法3、在建设过程中尚未取得《房屋所有权证》，工作

效；需租赁土地、房屋建筑的，其租赁合同应律法规要求扣 3分；提供租赁合同但不能提供土地应提供《建设工程规划许可证》、《建设工符合法律法规要求，租赁期不少于五年；(5)使用权与房屋所有权的权属单位证明的扣2分；租程开工许可证》和《竣工验收报告》等证明

场所b) 土地面积与房屋建筑面积满足申请承制装赁期每少一年扣 1分；文件；

(10)备的需要。 (5)2）土地面积和房屋建筑面积不满足申请承制装备4、因历史原因尚未办理《房屋所有权证》，

需要的扣 1-5 分。但申请单位实际享有所有权的，由房屋主管

机关或其上级机关出具证明文件；

5、承担软件开发任务或小型装备( 配套设备 )

研制任务的，可不提供《国有土地使用证》

或土地租赁合同，但需提供房屋所有权证或

房屋租赁合同。

审查 审查

内容

项目

审查要点

扣分标准

说 明

a ）建立健全专业技术管理制度，包括技术管

1）专业技术管理制度完善，

每缺一项扣 2分；制度缺

1、研发与试验经费投入 =（本年研发与试 B1

理、标准化管理、 技术文件管理， 以及科研成

验经费支出合计 / 主营业务收入） × 100%；

乏可操作性，每发现一例扣

1分；

果管理和技术档案管理等制度；

(10)

2、研发费的开支范围见财政部《关于企

科技 2）研发与试验经费未投入扣

5分；研发与试验经费投

b ）研发与试验经费投入，每年不低于主营业

业加强研发费用财务管理的若干意见》

管理

入每低于％扣 1分；

务收入的 %； (5)

（财企 2007 年 194 号）；

3）无专利、科技和技术革新成果，或专利、科技成

(20)

c ）开展技术创新，具有与申请承制装备有关 3、高新企业和国家对研发费投入有特殊

果与申请承制装备无关联扣 1-5 分。

专利、科技成果或技术革新成果等。 (5)

要求的单位，应达到相关规定要求。

a) 制定人力资源发展规划， 采取必要措施予以 1）未制定人力资源发展规划扣 5分；有规划无落实措 该项目审查包括：

落实； (5)

施每发现一例扣 1分；

GJB9001B 标准人力资源条款；

b) 各类人员配备齐全， 岗位职责及能力要求明 2）无人员岗位职责扣 5分；各类人员能力要求不明确 或 GJB9001C 标准 人员、 组织的知识、 能

B 确； (10) 扣 3分；有职责但不够明确每发现一例扣 1分； 力、 意识条款。

专业 c) 专业技术人员队伍的数量、构成 ( 包括专业 3）专业技术人员队伍数量不满足产品要求扣 5分；构 结构、知识结构、年龄结构

) 、业务能力和综 成不合理扣 3分；缺少技术带头人扣 3分；专业门类不

技术

合素质应满足申请承制装备的需要； (10) 满足产品要求， 每缺少一种专业扣 1分；无中级 （含）

资格 B2 d) 专业技术人员和行业规定的特殊工种人员 以上职称人员扣 2分；

人力

(250)

应具有规定的资质； (10)

4）专业技术人员不具备规定资格条件，每发现一例 资源 e) 制定培训计划， 实施专业技术和相关知识培 扣 2分；综合素质和业务能力不满足要求，每发现一

（ 50）

训，增强国防意识和质量意识， 提高人员综合 例扣 1分；行业规定的特殊工种人员不具有规定的资

素质和能力，并进行有效性评价；

(10) 质，每发现一例扣 1分；

★

f) 制定各类人员考核办法，适时进行考核评 5）未建立质量培训及持证上岗的管理机制扣 3分；无

价。 (5)

年度培训计划扣 3分；有计划未落实， 每发现一例扣 1

分；未进行培训的有效性评价，每发现一例扣

1分； 未提供相关知识和人员能力提高的证据扣

3分； 6）未制定人员考核办法扣 2分；有办法但未组织实施

考核扣 2分；考核评价效果未达到要求扣

1分。

审查审查

内容项目审查要点扣分标准

a) 制定设备设施管理制度，并有效实施； (10)1) 未制定设备设施管理制度扣10分；制度不

b) 建立设备设施台账，并进行动态管理；(5)完善每缺一项扣 2分；制度不落实每发现一

c) 设备设施的性能、精度、数量和配置应满足例扣 1分；

研制、生产、修理合格产品的要求；(10)2) 未建立设备设施台账扣2分；有台账但与

d) 制定设备设施维修保养计划，组织实施，确现状不符，每发现一例扣1分；

保其处于良好状态；(10)3) 设备设施的性能、精度、数量和配置不满

B e) 设备设施使用管理，应满足安全生产、环境足承制装备要求，每发现一例扣2分；

B3保护等法律法规的要求；(5)4) 未制定设备设施维修保养计划扣5分；有专业

设备f) 对过程运行环境进行分析，确定装备任务需计划未落实，每发现一例扣2分；维修保养技术

设施要控制的环境因素；(5)效果未达到要求，每发现一例扣2分；

资格g) 对需要控制的环境因素进行持续监视或定5) 设备设施使用管理不满足安全生产、环境

(50) ▲

(250)时测量，并保持工作环境控制的监视与测量记保护等要求，每发现一例扣2分；

录。 (5)6）未对需控制的过程运行环境进行分析识

别扣 5分；过程运行环境控制不满足要求每

发现一例扣 1分；

7) 未保持过程运行环境控制的监视与测量

的记录，每发现一例扣 1分。

说明

1、设备：包括加工制造设备、工装模具、信息化

系统等；

现场抽查大型企业 30～ 50台；中型企业 20～ 30台；小型企业 10～ 20台设备；设备总数少于小型企业抽查数量的，全部检查；

2、设施：包括研究室、实验室、生产或修理车间、仓库等工作场所，通信、运输及水、电、气、防

静电、防雷电等保障设施；

现场抽查研究室、实验室、生产或修理车间、仓库

等设施不少于60 ％；设施较少的单位，全部检查；

3、该项目审查包括：

GJB9001B标准基础设施、工作环境等条款；

或 GJB9001C标准基础设施、过程运行环境条款。

审查审查

内容项目审查要点扣分标准

a) 制定测量设备（含计量标准）检定、校准1) 未制定测量设备管理制度扣5分；制度不完

与使用管理制度，并有效实施；周期检定率善，每缺一项扣 2分；周期检定率和检定合格率

和检定合格率应满足规定要求；(10)低于规定要求，每低于1％扣 1分；未按规定进

B

B4b) 建立测量设备（含计量标准）台账，并进行检定或校准每发现一例扣1分；

专业

行动态管理； (5)2) 未建立测量设备台账，每发现一项扣 2分；有测量c) 测量设备（含计量）功能、准确度和量值台账但与现状不符，每发现一项扣1分；

技术

设备范围等应满足申请承制装备需要；(10)3) 测量设备的功能、准确度和量值范围不满足

资格d) 按规定配备具有资质的专( 兼 ) 职计量检定申请承制装备要求，每发现一项扣2分；

(30) ▲

(250)管理人员； (2)4) 专 ( 兼 ) 职计量检定管理人员不具备规定资

e) 建立测量设备（含计量标准）档案，并保质，每发现一例扣 1分；

证资料齐全。 (3)5) 未建立测量设备（计量标准）档案扣2分，有

档案但不完整扣 1分。

说明

1、计量标准至少应抽查50％；计量标准少于20项的，应全部检查；

2、计量检测设备一般应抽查l0 ～ 20台；计量检测设备数量少的，应全部检查；

3、该项目审查包括：

GJB9001B标准监视和测量设备的控制条款；

或 GJB9001C标准监视和测量资源条款。

审查审查

内容项目

B5

B产品专业标准

技术与

资格技术(250)文件

(50)★

审查要点扣分标准说明

a) 具有满足产品合同要求的装备（产品）技术1) 提供不出申请承制装备（产品）的技术标准1、本项目主要检查申请承制装备（产品）的技

标准（规范），并严格贯彻执行；(10)（规范），每发现一例扣 3 分；使用的产品技术标准、设计文件、工艺文件和技术文件的完

b) 设计文件应全面、准确地表述产品设计信息术标准（规范）不准确，每发现一例扣2分；整性、准确性、统一性；包括策划、设计开发、

以及在制造、验收、使用、维护和修理时所必2) 提供的申请承制产品设计文件每发现一个试制、试验、生产等过程形成的主要文件；

须的技术数据和说明；并满足产品规定的技术问题扣 2 分；设计文件不满足产品规定的技术2、产品技术标准（规范），是指与申请承制装

要求；（ 20）要求，每发现一例扣 1 分；备有关的国家标准、国家军用标准、行业标准、

c) 工艺文件应满足产品设计要求和相关标准3) 提供的申请承制产品工艺文件每发现一个企业标准和产品规范，不包括管理标准；

的规定，并有效贯彻；（10）问题扣 2 分；工艺文件不符合产品设计要求和3、设计文件，主要包括图样、规范、技术条件、d) 实施技术文件管理，确保其完整、准确、协相关标准的规定，或未有效贯彻，每发现一例设计计算文件、产品试验文件、工程更改文件、

调、统一、清晰；并控制技术文件的更改； (5)扣 1分；汇总目录 ( 清单 ) 、软件资料等；

e) 各类技术文件应及时归档。(5)4) 技术文件管理制度不落实，每发现一例扣24、工艺文件，主要包括工艺总体方案( 协调方

分；案 ) 、工艺规范 ( 生产说明书 ) 、工艺规程 ( 卡片 ) 、

5) 技术文件未按规定及时归档，每发现一例扣关键工序目录、标准样件( 样机、样品 ) 、工艺

1 分。试验文件、产品检测 ( 检验 ) 文件 ( 图样 ) 等；

5、该项目审查包括：

GJB9001B标准文件控制、记录控制和产品实现

的策划、设计和开发、生产和服务提供、技

术状态管理等条款要求形成产品标准和技术文

件；

或 GJB9001C标准成文信息、运行策划和控制、

产品和服务的设计和开发、生产和服务提供等

条款要求形成产品标准和技术文件。

审查内容

B 专业技术资格

审查

项目

B6

核心

技术

与

关键

技术

(30)▲

B7

主要

配套

单位

协作

关系

审查要点

a)具有用于所申请承制装备（产品）的核心技

术与关键技术，并提供组织核心技术与关键技

术攻关、掌握情况的证明材料；(10)

b)加强核心技术与关键技术研制开发成果的

管理，包括应用、保密、转让等；(10)

c)合理采用新技术、新工艺、新材料，不断提

高装备科研、生产、修理、试验和技术服务能力。

(10)

a)根据申请承制装备要求，对主要配套单位进

行识别、评价，选择的主要配套单位应具备相

应的资质； (3)

b)与主要配套单位保持长期稳定的协作关系，

按期付款； (3)

c)制定控制主要配套产品承制质量和进度的措

施，包括合同管理、过程监督和产品检验验收，

并跟踪实施；对外包过程应进行有效控制。

扣分标准说明

1)无核心技术与关键技术扣 10分；未识别出核1、核心技术是指特有的技术要素和技能或其组

心技术与关键技术扣3分；不能提供掌握核心合来创造具有自身特性的技术，具有创新性和

技术与关键技术的证据扣5分；不可复制性；

2) 未制定核心技术与关键技术管理制度扣32、关键技术是指对装备主要功能性能及其质量

分；有制度未落实每发现一例扣1分；形成过程起决定性作用的技术；关键技术通常

3) 提供不出在申请承制的产品中采用新技术、是当前行业的先进技术；关键技术体现在具体

新工艺、新材料的，每发现一例扣1分。的装备或产品中。

1) 未对主要配套单位进行识别、评价扣2分；该项目审查包括

选择的主要配套单位不具备规定资质扣2分；GJB9001B标准总要求（外包）、采购等条款；

2）未采取与主要配套单位保持长期稳定的协

或 GJB9001C标准质量管理体系及其过程、外

部

作关系措施扣2分；措施不落实或未按期付款提供过程、产品和服务的控制等条款。

每发现一例扣1分；

3) 未制定控制主要配套产品研制、生产、修理

质量和进度的措施扣4分；措施不落实或落实

不到位，每发现一例扣分。

(250)(10)(4)

B8a) 按法律法规要求，取得行政许可或相关资

专业质； A类装备承制单位中列入《武器装备科研

(行业)生产许可专业（产品）目录》的，应取得武器装备科研生产许可证； (5)

准入行b) 国家相关部门监督检查中未发现重大问题，

政许可或发现重大问题已完成整改，持续保持许可资

(10)质。 (5)

1

行政许可项目，是指列入国家法律法规规定范

1) 未取得与申请承制装备有关的行政许可或

围内的许可项目，如全国工业产品生产许可、

强制性产品认证、特种设备生产许可等。

相关资质扣 5分；

2)近三年国家相关部门监督检查中发现有问题

尚未完成整改的扣 2分；受到警告或通报批

评处罚的扣 3分；受到暂停以上处罚的扣5分。

审查审查

内容项目

C1

体系

策划

(50) ★C

质量

管理

审查要点扣分标准说明

a）分析、理解内外部环境，对相关因素进行1）未对内外部环境进行分析扣6分；未对相关

1、 C1～ C8审查项目总体说明：

监视和评审；（ 10）因素进行监视和评审扣4分；

1） C1～ C8审查项目所列内容为审查要点，现场b）分析、理解相关方的需求和期望，并监视2）分析、理解相关方的需求和期望不全面扣6

对质量管理体系的审查，应按

和评审相关信息及要求。（10）分；未监视和评审相关信息及要求扣4分；

GJB9001B/GJB9001C标准要求进行；

c ）确定质量管理体系的范围，包括覆盖的产3）未确定质量管理体系的范围，体系覆盖的

2）现场审查发现质量管理体系的问题，应根据品和服务的类型；（10）产品和服务的类型不全面，每缺一项扣3分；

其严重程度开具质量管理体系一般不符合项或d）建立、实施、保持和持续改进质量管理体4）对过程识别不全面，每发现一个问题扣2分；

严重不符合项报告；

系，包括所需过程及其相互作用；（10 ）过程相互作用不明确每发现一个问题扣2分；

3）现场审查发现 2个（含）以上严重不符合项e）在相关职能、层次和质量管理体系所需的5）未建立质量目标扣 3分；质量目标不落实或

的，此项为“不合格”；

过程建立质量目标；（5）未实现每发现一个问题扣

2

分；

2、该项目审查包括：

f ）确定质量管理体系变更策划，对顾客提出6）对质量管理体系变更策划不到位扣3分，变

GJB9001B标准总要求、质量目标、策划等条款；的特殊要求作出策划，并组织实施。（5）更策划未有效组织实施扣2分，对顾客提出的

或 GJB9001C标准 4组织环境、 6 策划等条款。

特殊要求作出策划扣5分。

(450)

C2

体系

文件

(30)a) 编制质量管理体系文件，包括质量方针、质1)规定编制的质量管理体系文件每缺少一种

量目标、质量手册、程序文件和作业指导书等；

扣 3分；

(10)

2)质量管理体系文件不满足标准要求，每发现

b) 质量管理体系文件应符合GJB9001《质量管

一个问题扣 1分；

理体系要求》标准要求；(10)

3)质量管理体系文件与本单位情况不符，每发

c) 质量管理体系文件应与本单位实际情况相

现一个问题扣 1分；

适应，覆盖申请承制的全部装备，并满足军方

4)提供的质量管理体系文件版本无效扣5分；

要求和法律法规要求；(5)

文件审批手续不完备，每发现一个问题扣1分。

d) 质量管理体系文件的编制、审核、批准、更

改、换版、评审等应符合要求，提供的版本现

行有效。 (5)

该项目审查包括：

GJB9001B标准 1应用、 2引用文件、 3术语和定

义、总要求、总则、质量手册等条款；

或 GJB9001C标准 1. 范围、 2规范性引用文件、 3

术语和定义、成文信息条款。

审查审查内容审查要点

项目

扣分标准说明a）法定代表人及管理层应履行管理承诺，发

C3挥其对质量管理体系的领导作用；(15)

C b）法定代表人及管理层应以顾客为关注焦点，

领导质量不断增强顾客满意； (13)

作用 c ）法定代表人及管理层应制定、实施和保持

管理

(50)质量方针； (12)

(450)d）法定代表人及管理层应确定并提供所需的▲资源，以建立、实施、保持和持续改进质量管

理体系。 (10)

a）对装备或产品科研、生产、修理、试验过

程进行策划、实施和控制；(20)

b）装备或产品设计和开发的策划、输入、控

制（评审、验证、确认等）、输出、更改控制、

新产品试制和试验等应符合相关规定要求；

(50)

C4c ）应组织实施并控制标准化、通用质量特性、软件工程化、技术状态、风险管理、关重特性

C过程（件）和关键过程，确保质量持续稳定； (30)质量控制d）装备或产品的生产修理过程应受控，其标

识和可追溯性、顾客或外部供方的财产、防护、管理（200）交付后的活动和更改控制应符合相关规定要(450)★求；（50）

e）装备或产品的不合格输出应得到控制，并

建立不合格品审理系统；（ 10）

f）应对采购和外包过程实施控制，包括编制

合格供方名录；明确控制的类型、程度和提供

给外部供方的信息，以及采购新设计开发产

品，确保外部提供的过程、产品和服务符合要

求。（ 40）1）法定代表人及管理层未履行管理承诺扣5分；质量

管理体系的领导作用发挥不到位扣5分；

2）法定代表人及管理层不重视顾客要求每发现一个

问题扣 2分；顾客不满意每发现一例扣2分；

3）未制定质量方针扣 5分；质量方针未得到有效实施

和保持每发现一个问题扣3分；

4）未确定并提供所需的资源扣3分；因资源保障不落

实影响质量管理体系的建立、实施、保持和持续改进，

每发现一个问题扣 2分。

1）未对装备或产品科研、生产、修理、试验过程进

行策划扣 5分；实施和控制不到位每发现一例扣

3

分；

2）装备或产品设计和开发的策划、输入、控制（评

审、验证、确认等）、输出、更改控制、新产品试制

和试验控制不到位每发现一个问题扣3分；

3）装备或产品的标准化、通用质量特性、软件工程化、

技术状态、风险管理、关重特性（件）和关键过

程控制不到位每发现一个问题扣3分；

4）装备或产品的生产修理过程控制，标识和可追溯

性、顾客或外部供方的财产、防护、交付后的活动和

更改控制不到位每发现一个问题扣3分；

5）装备或产品的不合格品未得到有效控制，每发现

一个问题扣 3分；未建立不合格品审理系统扣5分；审

理系统不完善每发现一个问题扣3分；

6）采购和外包过程、合格供方名录、控制的类型、

程度和提供给外部供方的信息，以及采购新设计开发

产品控制不到位每发现一个问题扣 3 分。

该项目审查包括

GJB9001B标准管理承诺、以顾客为关注

焦点、质量方针等条款；

或GJB9001C标准领导作用和承诺、方针

和总则（资源）等条款。

1、该项目主要是指装备科研、生产、试

验、修理和技术服务等过程控制，包括策划、

设计开发、试制、试验、采购和外包、生产、

不合格品控制等过程。

2、该项目审查包括：

GJB9001B标准总要求（外包）、产品实现

的策划、设计和开发、采购、生产和服务

提供、技术状态管理、不合格品的控制等相

关条款要求实施控制的内容；

或GJB9001C标准运行策划和控制、产

品和服务的设计和开发、外部提供的过程、

产品和服务的控制、生产和服务提供、不

合格输出的控制等条款要求实施控制

的内容。

C5

质量

检验（50 ）★a）制定质量检验管理制度，配备具有独立行1）未制定质量检验管理制度扣5分；未配备具有独立该项目审查包括：

使权力的质量检验机构或专（兼）职检验人员；行使权力的质量检验机构或专（兼）职检验人员扣3GJB9001B标准采购产品的验证、产品的监（ 10）分；检验人员不具备资质扣3分；视和测量等条款；

b）编制装备或产品接收准则，明确检验要求；2）未编制装备或产品接收准则扣5分；接受准则不适或 GJB9001C标准产品和服务的放行条（ 10）用每发现一处扣 2分；款。

c ）实施检验活动，保持完整、准确、真实的3）未提供检验原始记录或检验报告扣5分；检验记录

检验原始记录或检验报告；（15）每发现一个问题扣 2分。

d）装备或产品出厂检验试验，出具合格证明、

检验和试验结果文件及技术状态更改文件，并

按相关规定进行包装和标识。（15）

审查内容

C

质量管理(450)审查

审查要点扣分标准

项目

4）提供不出产品合格证明每一例扣2分；检验和试验结果

记录不满足产品要求每发现一处扣2分；技术状态更改文

件不符合规定每发现一处扣2分；未按相关规定进行包装

和标识每发现一处扣 2分。

a）建立质量信息管理制度，明确质量信息控1）未建立质量信息管理制度扣2分，未明确质量信息控制

制要求；（ 3）要求扣 1分；

C6b）建立质量信息系统，包括计算机硬件和软2）未建立质量信息系统扣 2 分；

质量件；实现质量管理规范化、制度化和程序化；3）未进行质量信息的收集、传递、处理、贮存和应用，

（ 2）每发现一处扣 1分；

信息 c ）对质量信息进行收集、传递、处理、贮存4）未确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通要求扣1

（10）和应用；（ 3）分；沟通不顺畅扣 1分。

d）确定与质量管理体系相关的内部和外部沟

通。（ 2）

a）确定监视、测量、分析和评价的对象、方1）未确定监视、测量、分析和评价的对象、方法和时机

法和时机，确保其有效性；（5）每发现一个问题扣 1分；

C7b）分析和评价监视和测量获得的数据和信息；2）未对监视和测量获得数据和信息进行分析和评价扣4

（ 5）分；未应用于体系、过程、产品和服务的改进每发现一例

绩效

c ）策划并实施内部审核，获取质量管理体系扣 1分；

评价绩效和有效性的信息；（10）3）未按策划的时间间隔进行内部审核扣8分；内审不规范

（30）d）策划并实施管理评审，评审的输入、输出每发现一个问题扣 1分；内审发现问题纠正不到位每发现

满足要求。（ 10）一例扣 1分；

▲

4）未按规定时间间隔进行管理评审扣8分；管理评审改进

措施不落实每发现一例扣2分；对改进措施落实情况未进

行跟踪、验证每发现一例扣2分。

说明

该项目审查包括：

GJB9001B标准质量信息等条款；

或GJB9001C标准沟通、质量信息

条款。

该项目审查包括：GJB9001B

标准管理评审、部审核、过

程的监视和测量、分析、改

进等条款；

或GJB9001C标准监视、测量、分

析和评价、内部审核、管理评审等

条款。

总则、内

数据

审查审查

内容项目

C8 C质量质量改进

管理（30）(450)▲

D D1财务财务资金管理状况制度（ 80)(10)

审查要点

a）识别和选择改进的机会，并策划和实施改

进行动；（ 5）

b）采取措施消除产生不合格的原因，避免类

似问题再次发生；（ 5）

c ）实施技术归零和/ 或管理归零；（5）d）

建立并运行产品和服务故障报告分析和纠正措

施系统；（ 5）

e）制定并实施质量管理体系年度改进计划，

对完成情况进行评价；（ 5）

f）实施持续改进，确保质量管理体系持续的

适宜性、充分性和有效性。（ 5）

a）依据国家、军队有关财务会计管理的法律法

规和本单位情况，建立健全财务管理制度，一

般包括财务会计内部控制、财务预算管理、

财务核算、成本管理、债权债务管理、财务电

算化管理、资金管理、财务报告、会计监督和

会计档案等财务管理制度； (5)

b)采取措施，确保财务会计管理制度的落实。

(5)

扣分标准

a）未识别和选择改进的机会每发现一个问题扣1

分；

b）未针对产生不合格的原因采取措施每发现一例

扣 1分；类似问题再次发生每发现一例扣2分；

c）发生质量问题，未实施技术归零和/ 或管理归零

每发现一例扣 2分；

d）未建立并运行产品和服务故障报告分析和纠正

措施系统扣 5分；系统不完善或运行不正常每发现

一个问题扣 1分；

e）未制定质量管理体系年度改进计划扣5分，改进

计划不落实每发现一个问题扣

1分；对完成情况

未

进行评价扣 2分；

f ）持续改进措施不落实每发现一例扣2分。

1）财务管理制度未建立扣 5 分；制度不完整，每缺

少一种制度扣 2 分；

2）财务会计管理制度未能有效落实，每发现一例

扣 1分。

说明

该项目审查包括：

GJB9001B标准不合格品控制、改进等条

款；

或GJB9001C标准总则、不合格和纠正措施、

持续改进等条款。

审查审查

内容项目

D2

财务

机构

与

会计

人员

(05)

D

D3

财务

资金

资金

运营

状况

状况（80)

(50) ★

审查要点扣分标准说明

a) 根据会计业务和申请承制装备需要，设置合

理的财务机构，并规定财务机构及会计人员的

1）财务机构不健全扣1分；财务机构及其职责

职责； (3)

不明确，每发现一例扣1分；军内单位财务部门配备按军队要求执行。

b) 财务机构负责人( 会计主管人员 ) 应具备会

2）财务机构负责人不具备规定资格扣 2 分。

计师以上专业技术职务资格或者从事会计工

作三年以上经历。(2)

1、集团公司和有下属子公司的单位，除提供

a) 建立完善的经营管理机制，保持经济收入稳1）经营管理机制不健全扣

2分；年度经营亏

损合并报表外，还应提供本单位的单户报表；

定增长；（ 5）扣 1-3 分；2、申请单位注册不足三年的，按注册年限提b）加强成本控制和经费管理，资金保障能力2）成本控制和经费管理不规范每发现一个问供财务会计报告和审计报告；

满足申请承制装备的需要；（5）题扣 1分，资金保障能力不满足要求扣1-3 分；3、财务指标评价采用三年合计平均数计算方

c ）编制并提供经过审计的近三年完整的财务3）未提供经过审计的财务会计报告扣10分；财法；

会计报告，包括会计报表、会计报表附注和财务会计报告未经过审计扣5分；审计报告有保留4、国内同行业财务指标，参见国资委当年发

务情况说明；财务数据应当真实、准确； (20)意见扣 2分，“否定意见”或“拒绝发表意见”布的《企业绩效评价标准值》；

e）财务指标应达到下列要求或国内同类单位扣 5分；财务会计报告和附注、财务说明书，每5、技术创新企业，或只有产品研发投入而尚

的平均及以上水平：缺少一种扣 2分；财务会计报告数据不准确每发无产品销售的企业，以及其他特殊情况的企

1）净资产收益率％；（3）现一例扣 2分；业，经军兵种装备部、军委机关部门分管有关2）总资产周转率次；（3）4）财务指标不达标，净资产收益率、速动比率、装备的内设机构认可，可适当降低相关指标

3）资产负债率65 ％；（ 4）销售（营业）增长率、资本保值增值率每低于1％值；

4）速动比率80％；（ 3）扣分；资产负债率每高于1％扣分；总资产周转6、军内单位提供军队审计（或财务部门）机5）销售（营业）增长率％；（3）每低于次扣分。、关出具的审计报告。

6）资本保值增值率％。(4)

D4资产管理状况a)凡占有国有资产的申请单位( 包括企事业单

位，下同 ) 应完善国有资产管理制度；按规定1）未建立国有资产管理制度扣3分；未办理国

申办国有资产产权登记，并提供产权登记机关有资产产权登记证书或不能提供有效证明文件

颁发的《国有资产产权登记证》；特殊情况，的扣 3分；国有资产登记数量与现状不相符扣1应提供符合规定的有效证明文件；(5)－3分；

b) 无国有资产的单位应建立资产管理制度并2）无国有资产单位未建立资产管理制度扣 3 分；

(10)落实，资产规模应满足申请承制装备的需要。资产不满足申请承制装备的需要扣2-5 分。

(5)

审查审查

内容项目D D5财务相关资金经费状况管理（ 80)(05)审查要点扣分标准说明

a) 依据相关规定，严格装备经费（包括预付款） 1）装备经费（包括预付款）管理不严格，每发现管理，专款专用，不得克扣、挪用、截留； (5) 一例扣 2分；

b) 采取有效措施确保资金投入或拨付后安全2）资金投入或拨付后发生了安全等问题，每发现使用。 (5)一例扣2分。

E1 E

遵纪履约

守法信用

(15) (80)

★a）组织开展法制教育，增强员工法律意识；

(5)

b）严格执行国家法律法规和军队有关装备管

理的规定要求，各类经营活动和装备研制、生产、

修理和技术服务规范运作，合法经营； (5)

c）近三年无因违法经营受到刑事处罚或者责

令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额

罚款等行政处罚，并提供近 3年内在经营活动

中没有重大违法记录的书面