CFA考生必须要按照顺序，依次通过CFA三个等级的考试，且报考两个相邻级别的CFA考试之间至少间隔6个月，CFA考试成绩无有效期一说，但是考生参加每级别考试至多只有6次的机会。
2、满足工作条件限制申请CFA持证要求是申请人要在36个月以内取得至少4000小时相关工作经验。
工作经验要求：从事的工作直接关系到投资决策过程，也可用于输出为投资决策过程带来有用信息或者增加价值（比如工作必须涉及到评价或运用金融财务，经济，或统计数据进行投资决策；监督和管理完成这类工作或传授这类内容）。
全职工作、兼职工作、或远程办公安排获得的工作经验都是被许可的。考生可以在参加CFA考试前获得，也可在完成考试期间或之后累积工作经验。
3、提交2-3封推荐信申请者可优先考虑直接主管为推荐人或者其他推荐人，以说明和论证申请者在投资决策期间所承担的责任，推荐人将被要求评论申请人的工作经历及专业品质；申请人不能作自己的推荐人。
4、申请成为CFA及所在地协会的会员资格（membership）；5、承诺遵守CFA协会的道德与行为准则。