第一部分投资学（以1-11章为主）第1章投资概述1.投资概述2.投资的基本类型3.投资学的产生与发展4.投资学研究对象与方法第2章市场经济与投资决定1.投资决定的两种基本类型2.我国投资决定模式的历史演变过程3.市场经济体制与投资制度的完善第3章证券投资概述1.证券的种类2.证券投资的主体、目的及类型3.证券投资的作用第4章证券市场及其运行1.证券市场的功能与结构2.证券的发行3.证券的交易4.证券市场行情指标第5章无风险证券的投资价值1.货币的时间价值2.利率的决定3.无风险条件下证券投资价值的评估第6章投资风险与投资组合1.投资风险与风险溢价2．单一资产收益与风险的计量3．夏普单指数模式：市场模型4．以方差测量风险的前提及其检验第7章证券市场的均衡与价格决定1.资本资产定价模型（CAPM）2.套利定价模型（APT）3.证券市场效率第8章证券投资分析1.证券投资分析概述2.证券的投资价值3.宏观经济分析4.行业分析5.公司分析第9章证券投资的非线性分析1.线性分析的局限性2.证券市场的行为学分析3.证券市场的分形结构4.证券市场的动力学分析5.证券投资分析方法的新尝试第10章衍生证券投资1.期权投资2.期货投资3.BOT融资的风险第11章证券投资组合管理1.证券投资组合管理概述2.证券投资组合的方式及类型3.证券投资组合业绩的评估第12章产业投资概述1.产业投资的种类2.产业投资的特点3.产业投资的运动过程第13章产业投资的市场分析1.市场分析的意义2.市场空隙的决定因素3.市场分析的方法4.产业投资的市场战略第14章产业投资的供给因素分析1.供给因素分析的必要性2.制造技术的选择3.企业投资规模的选择4.产业投资地点的选择第15章产业投资效益分析1.投资估算2.预估财务报表的编制3.投资经济效益的评价方法4.不可分性、相互依存性和资金限量分配问题第16章不确定条件下的产业投资决策1.产业投资的不确定性2.敏感性分析3.风险调整的折现率、概率分析与决策树分析4.实物期权方法5.处理产业投资风险的方法第17章产业投资的社会评价1.社会评价的基本理论及方法2.成本与效益项目的调整3.成本与效益的度量4.社会贴现率5.就业、分配效益及其他第18章投资总量1.投资与储蓄2.投资需求及其形成3.投资供给及其形成4.投资需求与投资供给的平衡第19章投资周期1.投资周期概述2.投资乘数与加速原理3.投资乘数与加速原理相互作用模型4.科内尔投资周期理论5.中国的投资周期波动第20章投资结构1.投资结构概述2.投资结构的决定因素3.投资结构的演变规律4.规划投资结构的方法5.我国投资结构的演变与优化第21章投资区域配置1.投资区域配置的理论回顾2.投资区域配置规律3.我国投资区域配置的演变及评价4.我国投资区域配置的变动趋势与政策第22章投资的宏观管理1.投资宏观管理的对象、目标及手段2.投资宏观管理的财政政策3.投资宏观管理的金融政策4.投资宏观管理政策的协调第二部分商业银行经营与管理第一章商业银行概述1．商业银行产生发展的客观基础和简要过程2．现代商业银行产生的主要途径3．商业银行的发展模式4．现代商业银行发展的主要趋势5．商业银行的性质与职能6．商业银行设立的原则和条件7．商业银行外部组织形式的类型和各种类型的优缺点8．商业银行内部组织机构的层次及内容9．商业银行经营原则的内容和“三性原则”之间的矛盾统一关系第二章商业银行的资本及其管理1．商业银行资本的作用2．商业银行核心资本、附属资本的构成及内容3．我国商业银行的资本构成4．商业银行资本充足性含义的两层内容5．常用的测定商业银行资本充足性的指标及其缺陷6．《巴塞尔协议》对银行资本构成、资本充足率规定的统一标准和计算方法7．影响商业银行资本需要量的因素及其内容8．银行资本计划的四个阶段及其内容9．银行内源资本的含义。银行筹集内源资本的优点和限制性因素10．银行常用的几种股利分配政策及其内容11．银行内源资本持续增长的模型。资产增长率与资产收益率、红利分配率、资本比率的相互关系12．银行从外部筹集资本的几种主要方法、内容以及各方法的主要优点和缺陷第三章商业银行的负债业务与经营1．商业银行负债的作用2．商业银行负债构成的类型与各类型的具体种类3．商业银行存款类负债的类型与各类型的具体种类4．商业银行非存款类负债的主要构成来源与各来源的具体内容5．当代商业银行负债结构的变化状况、变化原因以及这些变化对商业银行经营带来的主要影响6．银行利息成本、营业成本、资金成本、可用资金成本及有关成本的概念、构成及计算公式7．银行负债成本的分析方法和内容。其中：历史加权平均成本法和边际成本法的概念、计算公式以及运用8．银行负债定价依据的主要因素及各因素的内容9．银行负债定价的几种主要策略及其含义，成本加成法和目标收益定价法的公式与计算第四章商业银行的现金资产及流动性管理1．银行现金资产的构成及其内容2．商业银行现金资产的作用及其内容3．商业银行现金管理的原则及其内容4．基础头寸、可用头寸及可贷头寸的概念、计算公式与运用5．银行头寸调度的意义。银行头寸调度的主要渠道6．银行的流动性需求和流动性供给的含义及其内容7．影响银行流动性供给与需求的因素8．正的流动性缺口和负的流动性缺口的含义9．银行流动性风险增大的主要原因10．银行预测流动性需求的方法11．商业银行衡量流动性的主要方法12．银行进行流动性管理的原则及其内容，各原则的适用情况第五章商业银行的贷款业务与经营1．商业银行贷款种类的划分，各种类包括的具体方式及其内容2．商业银行贷款信用分析的原则及其内容3．影响企业未来还款能力的主要因素4．银行对借款企业财务分析的主要内容和方法（包括损益表、资产负债表的分析）5．银行审查借款企业损益表时，调整后的损益表格式内容、百分比分析的主要比率、公式的计算运用6．银行审查借款企业资产负债表运用的比率指标、公式的计算运用7．银行对借款企业现金流量分析的内容8．银行对借款企业担保分析中的涉及的担保种类和对抵押、质押及保证贷款管理的内容9．银行贷款的五级分类及其主要特征；贷款分类的一般程序；贷款分类的量化指标及其公式的运用10．影响银行贷款利率的主要因素11．商业银行贷款的定价方法12．贷款政策的主要内容13．商业银行贷款的一般程序及其内容14．商业银行贷款的决策程序及其内容15．银行有问题贷款产生的主要因素16．银行发现有问题贷款的预警信号17．银行对有问题贷款的处理程序及其内容18．呆帐准备金的概念、类型和计算第六章商业银行的证券投资业务与经营1．商业银行证券投资的目的2．商业银行证券投资的主要种类及其内容3．商业银行经营证券包销业务4．商业银行证券投资面临的主要风险及其内容5．证券投资收益率的计算6．证券投资收益曲线的概念7．证券投资的风险与收益的关系8．商业银行证券投资的主要方法及其内容第七章商业银行的其他主要业务1．商业银行中间业务的内容2．商业银行传统中间业务的主要内容3．结算业务的作用。转帐结算的原则4．银行本票的概念、特点、应遵循的规定和本票的用途5．支票的概念、特点和主要用途6．银行汇票的概念、特点及我国银行汇票的基本特点7．我国现行信用支付工具和结算方式的种类8．信托业务的基本特征、职能和主要形式9．租赁业务的性质、特征和主要形式10．银行代理业务的概念和主要种类11．银行信用卡的主要功能。借记卡和贷记卡的不同性质12．银行咨询业务的主要内容13．银行表外业务的概念、特点和主要内容14．银行表外业务的风险种类及其含义15．表外业务的管理及其内容16．资产证券化的含义。政府机构对资产证券化发展所起的作用17．实现资产证券化的条件。资产证券化管理过程的主要内容18．资产证券化对商业银行的积极意义和消极影响第八章商业银行的国际业务1．商业银行国际业务产生和发展的主要原因2．商业银行国际业务组织机构的主要类型3．国际结算的概念。清算和结算的区别4．顺汇5．逆汇6．托收方式的概念、当事人及其相互关系、托收的具体形式及内容7．信用证方式的概念、特点和基本种类8．环球银行金融电讯系统的特点9．商业银行国际信贷业务的基本种类10．贸易融资的种类11．国际商业贷款的类型12．出口信贷概念，卖方信贷、买方信贷的概念和做法13．银团贷款14．外汇的概念、基本特征和具体形态15．汇率的概念、两种标价法的概念16．外汇市场的结构和作用17．银行外汇买卖业务18．银行外汇业务面临的主要风险及其含义第九章商业银行经营管理理论与实践1．资产管理理论理论的主要理论观点、经历的发展阶段2．负债管理理论的主要理论观点、积极作用和缺陷3．资产负债综合管理理论的含义和积极作用4．利率敏感性缺口管理和利率敏感性缺口第十章商业银行财务报表和财务分析1．商业银行财务报表的主要作用2．商业银行财务报表的种类及各种类的具体分类3．商业银行资产负债表的结构与内容4．商业银行损益表的结构与内容5．银行现金流量表的结构与内容6．商业银行财务分析的目的与作用7．商业银行财务分析的主要方法8．比率分析法的主要指标、公式及计算运用9．趋势分析法的内容和方法10．结构分析法的内容和方法11．同业比较分析法的内容和方法第十一章商业银行的风险管理1．银行风险的基本特征2．银行风险的成因3．商业银行风险的种类及其内容4．商业银行风险识别的方法与内容5．商业银行风险管理的主要内容及具体措施