{2022年董秘资格证考试—深交所模拟试题及答案}是根据最新{董秘资格证}考试大纲要求，结合近年来考试真题的重难点进行汇编整理组成的{董秘资格证}全真模拟试题，考生们可以根据{文2022年董秘资格证考试—深交所模拟试题及答案}进行专项训练，查漏补缺巩固知识点。
一、单选题
1、下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权()
A.检查公司财务
B.对违反法律的董事提出罢免建议
C.提议召开临时股东会会议
D.解聘公司财务负责人
2、上市公司应当在每一个()结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。
A.周
B.月
C.季度
D.年度
3、关于向不特定对象公开募集股份的要求，表述不正确的是()
A.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六
B.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之五
C.扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
D.发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
4、公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关()。
A.解散公司
B.吊销营业执照
C.责令改正
D.处十万元以下的罚款
5、控股股东、实际控制人未按照规定刊登提示性公告的，任意连续六个月内通过证券交易系统出售上市公司股份不得达到或超过公司股份总数的()。
A.1%
B.2%
C.5%
D.以上都不对
6、以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是()
A.代表百分之三以上表决权的股东
B.三分之一以上的董事
C.监事会主席
D.董事长
7、当出现下列第()种情形时，交易所能够以交易所公告的形式，向市场说明有关情况:
A.上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询
B.未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告
C.交易所认为必要时
D.以上均适用
8、上市公司发生的交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的()以上，且绝对金额超过()万元人民币，应当及时披露。
A.5%，100
B.5%，500
C.10%，100
D.10%，1000
9、上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌，直至真实、准确、完整地披露相关信息。停牌期间，上市公司应当()事件进展情况公告。
A.至少每月发布一次
B.至少每周发布一次
C.至少每2周发布一次
D.至少20天发布一次
10、出现《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在()内召开。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.20天
11、判断上市公司与关联法人发生交易是否需提交股东大会审议的标准的是：()
A.交易金额在1000万元以上
B.交易金额在3000万元以上
C.交易金额在1000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的5%以上
D.交易金额在3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的5%以上
12、上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：()
A.发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的90%
B.发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价
C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，十二个月内不得转让
D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，二十四个月内不得转让
13、关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是()：
A.上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案(变化之日起五个交易日)
B.公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议时，应当同时向本所报送董事会的书面意见
C.交易所只需对独立董事的任职资格进行审核(包括独立性)
D.对于交易所表示异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会(不得)
14、证券公司对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，不得为本公司预留所代销的证券，或预先购入并留存所包销的证券。代销、包销期限最长不得超过()。
A.30天
B.60天
C.90天
D.120天
15、控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的()时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告:
A.1%
B.2%
C.5%
D.3%
16、上市公司应当在实施利润分配方案前()个交易日内披露实施公告。
A.2-5
B.2-6
C.3-5
D.3-6
17、判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是:()
A.交易金额在300万元以上
B.交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上
C.交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上
D.交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上
18、持有、控制公司股份5%以上的原非流通股股东，减持解除限售存量股份每达到()的，应于该等事实发生日的两个工作日内做出公告。
A.公司股份总数2%
B.100万股
C.公司股份总数1%
D.50万股
19、某公司正在筹划一项重大购买资产的事项，将在下周提交公司董事会审议。并在通过后签署相关协议，但是近期某主要财经媒体对该项重大购买资产事项进行了报道，上市公司应当最先在()时点及时履行信息披露义务。
A.董事会批准时
B.协议签署时
C.总经理筹划时
D.市场出现该事项的传闻时
20、通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A.30%
B.20%
C.50%
D.35%
二、多选题
1、为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取()等监管措施。
A.责令改正
B.记入诚信档案
C.监管谈话
D.出具警示函
E.采取证券市场禁入的措施
2、具有以下情形之一的法人，被认定为上市公司的关联法人()
A.直接或者间接地控制上市公司的法人；
B.由A项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人；
C.关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；
D.持有上市公司3%以上股份的法人或者一致行动人；
E.中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人
3、M上市公司2007年度经审计后的总资产为48500万元，经审计的营业收入为20900万元，经审计的净利润为1050万元，经审计的净资产为31000万元。截止日前，公司尚未披露2008年年度报告。M公司下面非关联交易需要提交股东大会的()
A.M公司以4900万元的市场价格购买一处建筑物；
B.M公司出售其一控股子公司100％股权，该子公司2007年度净利润为550万元；
C.M公司出售土地使用权，该交易能产生利润600万元；
D.M公司与N公司签定一项协议，两公司共同投资设立一家新公司，M公司以其生产设备和厂房进行投资，该资产账面价值为15600万元；
E.M公司收购一家设备加工厂100％股权，该加工厂2007年营业收入为11000万元。
4、上市公司章程对下列哪些人员具有约束力()
A.董事
B.监事
C.控股股东
D.财务总监
E.董事会秘书
5、股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：()
A.教育经历、工作经历、兼职等个人情况
B.与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系
C.披露持有上市公司股份数量
D.是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒
6、上市公司公开发行要求其财务状况良好，符合《证券发行管理办法》的下列规定：
A.会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定；
B.最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除；
C.资产质量良好。不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响；
D.经营成果真实，现金流量正常。营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，最近三年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形；
E.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之十。
7、独立董事应当就()事项向董事会或股东大会发表独立意见
A.提名、任免董事；
B.聘任或解聘高级管理人员；
C.与上市公司股东发生总额高于300万元的资金往来；
D.对控股子公司提供担保；
E.独立董事认为可能损害中小股东权益的事项。
8、交易标的基本情况介绍包括下列哪些内容()
A.逐项列明交易标的的名称和类别；
B.权属状况说明；
C.相关资产运营情况的说明；
D.交易标的最近一期财务报表的账面价值。
9、证券的发行、交易活动，必须实行()原则。
A.公信
B.公平
C.公开
D.公正
10、上市公司召开股东大会，()应当出席会议。
A.全体董事
B.全体监事
C.经理和其他高级管理人员
D.董事会秘书
11、董事会在审议关联交易事项时，下列董事或者具有下列情形之一的董事应回避表决的是:()
A.在交易对方任职
B.在交易对方控制的下属单位任职
C.交易对方实际控制人的关系密切的家庭成员
D.交易对方实际控制人的董事、监事和高级管理人员的关系密切的家庭成员
12、股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会。有下列哪些()情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：
A.董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；
B.公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
C.单独或者合计持有公司5％以上股份的股东请求时：
D.董事会认为有必要时；
E.监事会提议召开时。
13、公开发行公司债券，应当符合下列哪些条件()
A.股份有限公司的净资产不低于人民币六千万元
B.有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元
C.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
D.筹集的资金投向符合国家产业政策
E.债券的利率不超过国务院限定的利率水平
14、公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件()
A.公司营业执照
B.公司章程
C.股东大会决议
D.招股说明书
E.财务会计报告
15、上市公司公司网址和咨询电话号码应：()
A.应当在定期报告中公布
B.当网址或咨询电话号码发生变更后，公司应当在定期报告中予以特别说明
C.应当及时更新公司网站，更正错误信息
D.应当以显著标识区分最新信息和历史信息
E.应当避免在公司网站上刊载对投资者决策产生误导的有关信息
16、上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票()
A.上市公司定期报告公告前30日内
B.上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内
C.自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内
D.证券交易所规定的其他期间
17、下列人员中属于《证券法》规定的知悉证券交易内幕信息的知情人员的为()
A.由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员
B.持有公司5％以上股份的股东
C.发行人控股的公司的高级管理人员
D.担任发行股票公司审计师的中介机构
E.公司内部参与发行的工作人员
18、上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩按要求应当及时进行业绩预告时，如果因为比较基数符合()情形，经本所同意可以豁免进行业绩预告。
A.上一年度每股收益绝对值低于或等于0.05元人民币；
B.上一年半度每股收益绝对值低于或等于0.03元人民币；
C.上一年半年度每股收益绝对值低于或等于0.04元人民币；
D.上一年前三季度每股收益绝对值低于或等于0.03元人民币；
E.上一年前三季度每股收益绝对值低于或等于0.04元人民币。
19、上市公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励计划中应当()。
A.诚实守信；
B.勤勉尽责；
C.维护公司的利益；
D.维护全体股东的利益
20、下列哪些事项需要独立董事发表意见()
A.提名、任免董事
B.聘任解聘高级管理人员
C.公司董事会未作出现金利润分配预案
D.对外提供财务资助
三、判断题
1、个人所负数额较大的债务到期未清偿的自然人不得担任上市公司董事。
2、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼(要求董事会不作为时)。
3、中国证监会对上市公司证券发行的核准，表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者认可。
4、上市公司对外担保总额不得超过最近一个会计年度合并会计报表净资产的50%。
5、股东大会召开前，董事会可以增加临时提案。
6、股份有限公司董事会的决议违反法律、行政法规或公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失，参与决议且对决议未表示异议的董事要对公司负赔偿责任。
7、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
8、公司第一季度季度报告的时间可以早于公司上一年度的年度报告披露时间。
9、上市公司不存在对外担保的，独立董事在年度报告中不需要对公司对外担保情况出具专项说明和独立意见。
10、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。
11、上市公司召开董事会会议，应当在会议结束后及时将董事会决议〈包括所有提案均被否决的董事会决议)报送本所备案。董事会决议应当经与会董事签字确认。
12、协议收购的相关当事人应当向证券登记结算机构申请办理拟转让股份的临时保管手续，并能够将用于支付的现金存放于证券登记结算机构指定的银行。
13、进入破产程序的上市公司，因公司经营处于停顿状态，可以经申请豁免披露定期报告。
14、上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。
15、公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议约定分立后公司承担责任的方式。
16、公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
17、公共传媒中出现上市公司尚未披露的信息，本所可在交易时间对公司股票停牌。
18、证券公司可作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。
19、证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。
20、上市公司控股股东向收购人协议转让其所持有的上市公司股份的，应当对收购人的主体资格、诚信情况及收购意图进行调查，并在其权益变动报告书中披露有关调查情况。
【答案】
单选题：
1～5：DCBBC；6～10：BDDBB；11～15：DABCA；16～20：CCCAA；
多选题：
1、ABCD；2、ABCE；3、BCDE；4、ABCE；5、ABCD；6、ABCD；7、ABCE；8、ABCD；9、BCD；10、ABCD；11、ABCD；12、ABDE；13、BCDE；14、ABCDE；15、ACDE；16、ABCD；17、ABCDE；18、ABE；19、ABCD；20、ABCD；
判断题：
1～5：√××××；6～10：√××××；11～15：√√×√√；16～20：√××√√；
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