2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识历年经典题含答案
单选题（共200题）
1、股权投资基金（）既是行业交易规则的自我制定过程，也是一种与政府监管相并列的市场治理手段。
A.行业自律
B.政府监管
C.行业自治
D.自我管理
【答案】A
2、私募基金管理人内部控制要素中（）包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。
A.风险评估
B.控制活动
C.内部监督
D.内部环境
【答案】D
3、(2017年)境外直接上市的优点在于（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
4、以下（）不是我国证券交易所常用的交易机制。
A.竞价交易
B.委托驱动制度
C.大宗交易
D.协商收购
【答案】D
5、股权投资基金监管的特征不包括()。
A.监管权限具有法定性
B.监管活动具有强制性
C.监管主体具有法定性
D.监管活动具有联系性
【答案】D
6、根据基金运营依据，（）依据合伙协议运营基金。
A.公司型基金
B.合伙型基金
C.信托型基金
D.并购基金
【答案】B
7、以下关于非上市股权转让基本流程中，双方协商并达成初步意向时应当涉及的内容描述错误的是（）。
A.双方的保密义务
B.签署股权转让意向书
C.开展尽职调查的相关安排
D.股权转让协议
【答案】D
8、下列属于基金财产清算小组成员的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】B
9、（2021年真题）关于已分配收益倍数，以下表述正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
10、全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的（）全国性证券交易所。
A.合伙制
B.股份合作制
C.公司制
D.会员制
【答案】C
11、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】A
12、(2017年)在我国，下列不属于股权投资基金市场服务机构的是（）。
A.基金财产保管机构
B.基金销售机构
C.基金份额登记机构
D.中国证券投资基金业协会
【答案】D
13、某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩基金管理人，90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年8%,按单利计算。基金在运行8年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为40亿元。假设基金运营期间未进行分配。假设该基金收益分配条款中未设定追赶机制，则基金管理人与基金投资者获得的分配金额分别为（）
A.基金管理人可分得金额为0.72亿元，全体基金投资者可分得金额为39.28亿元
B.基金管理人可分得金额为1.84亿元，全体基金投资者可分得金额为38.16亿元
C.基金管理人可分得金额为1.84亿元，全体基金投资者可分得金额为18.16亿元
D.基金管理人可分得金额为0.72亿元，全体基金投资者可分得金额为19.28亿元
【答案】A
14、申请登记为基金管理人的机构从事（）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。
A.股权投资
B.担保
C.投资管理
D.基金管理
【答案】B
15、除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。
A.回购条款
B.优先购买权
C.竞业禁止
D.信息披露
【答案】B
16、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（）。
A.5%
B.3%
C.7%
D.10%
【答案】A
17、（）中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》。
A.2014年6月30日
B.2015年6月30日
C.2014年5月30日
D.2012年6月30日
【答案】A
18、股权投资基金投资者是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
19、2007年6月1日起，将合伙人分为（）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】A
20、私募基金管理人作为异常机构公示的，整改完毕至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。
A.2
B.3
C.6
D.12
【答案】C
21、（2017年真题）中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案，应依照（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】B
22、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A、后先去了非竞争行业的公司B、,又离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（）
A.视竞业禁止协议期限确定违反与否
B.视企业发展状况确定违反与否