【正确答案：C】
依据被投资企业自身经营情况，其经营指标监控侧重点也有所不同。例如，对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，侧重于业绩指标，如收入、净利润、市场占有率等；对于尚在积极开拓市场的成长型企业，侧重于成长指标，如网点建设、新市场进入、销售额增长等。
查看解析 2 【单选题】下列不属于基金业协会特别会员的是（）。 A 、证券期货交易所 B 、登记结算机构 C 、基金销售机构 D 、指数公司【正确答案：C】
基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员。其中，特别会员包括证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上人民政府民政部门登记的的各类基金行业协会、境内外其他特定机构投资者等。
查看解析 3 【单选题】公司型基金设立的第一步是（）。 A 、申请设立登记 B 、名称预先核准 C 、领取营业执照 D 、基金备案【正确答案：B】
公司型基金设立步骤：
（1）名称预先核准：根据相关法律法规对企业名称的特别规定为企业准备名称，并根据当地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准。 （2）申请设立登记：在名称核准通过后，需要依据《公司法》《公司登记管理条例》以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。 （3）领取营业执照：申请人提交的电请材料齐全，符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记，颁发营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。领取营业执照后，还应该刻制企业印章，申请纳税登记，开立银行基本账户等。 查看解析 4 【单选题】为更好地对被投资公司实施投资后管理和项目监控，股权投资基金可采取的行动包括（）。Ⅰ.投资工具采用可转换优先股，投后阶段转换为普通股，增加在股东大会和董事会的话语权Ⅱ.投资工具采用可转换债券，投后阶段转换为普通股，增加在股东大会和董事会的话语权Ⅲ.要求被投公司定期提供业绩报告和财务报表Ⅳ.调查被投公司频繁管理人员任免的原因 A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案：C】
投资机构通常要求被投企业定期提供财务报表和业绩报告，并跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息、重大的投资活动和融资活动、公司经营范围的变更、重要管理人员的任免，以及其他可能对公司生产经营、业绩、资产等产生重大影响的事宜。
在某些情况下，投资机构在投资时会以可转换优先股或可转换债券作为投资工具，在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，将优先股或债券转换为普通股，相应增加在股东大会或董事会的话语权，从而实施更有力的监控。在某些特殊情况下，投资机构甚至可以根据投资协议约定的保护性条款，对可能损害投资机构权益的决策行使一票否决权。 查看解析 5 【单选题】关于创业投资基金的特点，以下表述正确的是（）。 A 、投资存量股权，通常采取参股性质 B 、投资存量股权，通常采取控股性质 C 、投资增量股权，通常采取参股性质 D 、投资增量股权，通常采取控股性质【正确答案：C】
选项C正确，创业投资基金通过注资的形式对企业的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。具体来说，创业投资基金的运作还具有以下特点：
第一，从投资对象看，主要是未上市成长性创业企业。第二，从投资方式看，通常采取股性投资，较少采取控股性投资。第三，从杠杆应用看，一般没不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资。第四，从投资收益看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值。 查看解析 6 【单选题】截至2018年9月30日，目标公司A的可比公司B的市盈率倍数为15，此倍数的计算是基于B最近十二个月的净利润，A公司2017年度净利润为3,000万元，其中2017年第四季度完成净利润800万元2018年前三个季度的净利润是2,800万元，则A公司的估值是（）。 A 、4.8亿元 B 、4.95亿元 C 、4.5亿元 D 、5.4亿元【正确答案：D】
选项D正确，最近十二个月的净利润为2017年第四季度完成净利润与2018年前三个个季度的净利润之和，即最近十二个月净利润=800+2800=3600万元=0.36亿，股权价值=净利润×市盈率倍数=0.36×15=5.4亿元。
查看解析 7 【单选题】以下能体现股权投资基金监管审慎原则的是（）。 Ⅰ.注重基金机构的风险防控和偿付能力 Ⅱ.切实保护投资者的合法权益 Ⅲ.适应其自身特点的监管原则 Ⅳ.确保基金运行稳健和财产安全 A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案：C】
选项C正确，审慎监管原则，是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。
查看解析 8 【单选题】股权投资基金A针对目标公司B的投资流程已进入投资交割环节，以下表述错误的是（）。 A 、B公司和A基金在投资协议上约定将投资款转入B公司股东C的账户而不是B公司的账户 B 、A基金没有办理托管，在其内部决策批准后按照投资协议的要求将投资款直接转入B公司的账户 C 、投资交割作为股权投资基金流程中的一环，需待A基金与B公司的投资协议正式生效后进行 D 、B公司收到A基金转入的投资款后出具了加盖公司公章的收据和认可股权变更的说明，这标志了投资交割的完成【正确答案：D】
选项D表述错误，投资协议正式生效后，进入投资交割程序。股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户，如果股权投资基金办理了托管，划款操作需经托管人核准并办理。被投资企业依据投资协议以及相关法律法规的要求进行股权的工商变更登记，并按投资协议约定变更公司章程。
查看解析 9 【单选题】某股权投资基金管理人被其所在地证监局作出了没收违法所得的的行政处罚措施，该管理人对该行政处罚不服，关于以下措施表述正确的是（）。 A 、可选择向复议机关申请复议，也可以选择直接向有管辖权的人民法院提起诉讼 B 、可以同时向复议机关申请复议和向有管辖权的人民法院提起诉讼 C 、只能先向复议机关申请复议，对复议决定不服的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼 D 、只能向复议机关申请复议【正确答案：A】
选项A正确，对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起60日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
查看解析 10 【单选题】关于优先认购权，以下表述错误的是（）。 A 、优先认购权是一种选择权，即投资人有权但无义务履行优先认购权 B 、若有投资机构以债转股形式投资，则当此投资机构决定将对目标公司的债权转为股权时，原有股东的优先认购权下适用这种情况 C 、投资人行使优先认购权时，其认购目标公司股权的价格应与潜在认购方一致 D 、优先认购权条款是投资框架协议和投资协议中常见条款之一【正确答案：B】
选项B表述错误，优先认购权是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。
优先认购权使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释。通常，投资协议会额外约定，优先认购权不适用于一些特殊情况，包括为上市而进行的首次公开发行（IPO）、为建立员工持股计划而增加的股份发行、为履行银行债转股协议而增加的股份发行等。 查看解析 12345...8535