根据香港证监会(即SFC,官方网站:https://sfc.hk/)的监管要求,在香港从事证券及期货行业的从业人员,必须取得香港证监会的牌照,牌照主要分为以下几类:
香港证券及期货行业从业牌照
英文
第1类:证券交易;
Type 1: dealing in securities;
第2类:期货合约交易;
Type 2: dealing in futures contracts;
第3类:杠杆式外汇交易;
Type 3: leveraged foreign exchange trading;
第4类:就证券提供意见;
Type 4: advising on securities;
第5类:就期货合约提供意见;
Type 5: advising on futures contracts;
第6类:就机构融资提供意见;
Type 6: advising on corporate finance;
第7类:提供自动化交易服务;
Type 7: providing automated trading services;
第8类:提供证券保证金融资;
Type 8: securities margin financing;
第9类:提供资产管理;
Type 9: asset management; and
第10类:提供信贷评级服务。
Type 10: providing credit rating services.
其中,具有第1类牌照的公司最多,典型的就是证券公司,和大型的商业银行也会拿这个牌照,以开展证券经纪业务,在内地证券公司的经纪业务依然是传统业务,不可或缺。
第2类牌照是期货公司通常持有的,期货因为可以加杠杆,因此风险比较大,市场上做期货的公司和投资者要比做普通证券的少很多,因此持有2号牌照的机构较少。
第3类牌照是杠杆式外汇交易,