【正确答案：A】
《金融期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第5条。
查看解析2【单选题】金融期货的投资者应当充分理解并遵循（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。 A、公平 B、审慎投资 C、买者自负 D、公开【正确答案：C】
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》第9条。
查看解析3【单选题】期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由（）承担。 A、从业人员 B、从业人员所在的期货公司 C、客户自己 D、期货交易所【正确答案：B】
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第8条。期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。
查看解析4【单选题】不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果（）承担。 A、客户 B、该经营机构 C、投资者保障基金 D、期货交易所【正确答案：A】
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第15条。不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。
查看解析5【单选题】《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的依据。 A、行政处罚 B、行政处分 C、纪律惩戒 D、刑事处罚【正确答案：C】
《期货从业人员执业行为准则》第2条。
查看解析6【单选题】期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。 A、应由期货经营机构承担损失 B、应由从业人员承担相应责任 C、应由证券业协会对从业人员进行处罚 D、应由法院判决【正确答案：B】
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第33条。从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。
查看解析7【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本应不低于（）。 A、1亿元 B、5亿元 C、10亿元 D、12亿元【正确答案：D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条。
查看解析8【单选题】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露( )的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。 A、期初未决诉讼、未决仲裁等或有负债 B、期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债 C、期初未决诉讼、未决仲裁等或有资产 D、期末未决诉讼、未决仲裁等或有资产【正确答案：B】
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第15条。
查看解析9【单选题】非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。 A、代垫保证金 B、对该非结算会员的持仓强行平仓 C、限制该非结算会员的交易 D、要求该非结算会员的上级公司予以支援【正确答案：B】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第34条。
查看解析10【单选题】首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（）负责。 A、期货公司股东大会 B、期货公司董事会 C、期货公司总经理 D、期货公司监事会【正确答案：B】
《期货公司首席风险官管理规定》第2条。
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