来源：雪球App，作者： 积募的一亩三分地，（https://xueqiu.com/3687726273/287460927）

近年来，随着私募基金监管的加强，对于从业人员的要求也越来越严格，特别是基金从业资格的要求也在提升。最近，积募收到了一些关于申请从业资格注册的问题，再加上最近基金从业资格考试也即将开始，今天小编带大家详细了解一下从业资格的相关内容。

Part . 01 基金从业资格考试、应知应会专项考核的成绩有效期是多久？

目前，无论是基金从业资格考试，还是应知应会专项考核，成绩有效期都是4年。但并不是说4年之后成绩就无效了，考试成绩仍然是有效的，只是在考试4年之后入职私募机构的，需要补齐30个远程培训学时，这些学时没有指定的类型，补足30学时即可。

如果不想补齐30个学时，也可以选择参加基金从业资格考试获取基金从业资格。

Part . 02 从业资格考试成绩超过有效期后，如何申请从业资格注册？

从上文可矣，超过4年未通过机构申请基金从业资格注册的，可以在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时，即30个学时。近两年是指从开始学习时间往后倒推两年（含学习当年），如2023年学习，近两年指2022和2023年，可以从一个年度（近两年中的一个）的课程中获得30学时。

补学时由学员登录远程培训系统个人账户内购买课程学习，满足学时要求即完成了学习。培训系统的学时自动报送至从业平台，从业平台上能看到申请选项既是已经报送成功，届时学习完成后可以在T+ 2日提交资格注册申请。

特别说明一下，自2024年1月1日起，基金从业人员选择参加协会组织的后续职业培训，协会培训收费减免至零。小伙伴们申请补学时的时候，也可以选择2024年的免费课程来补充学时，无需购买课程。

Part . 03 补学时注册远程培训账号遇到的bug

有个私募小伙伴的考试成绩超过了4年，需要补齐30个学时才能申请基金从业资格，在注册远程培训系统时遇到了以下提示：

如果之前有注册过基金从业资格的人员可以直接输入之前的从业资格证书编码，但问题是TA之前没注册过，这是第一次注册。

所以TA遇到的问题是，补学时需要注册个人的远程培训系统账号，但注册账号时要绑定从业资格证书编号；之前没注册过基金从业资格，TA也就没有从业资格证书编号…所以TA觉得自己遇到了“死循环”。

解决方案很简单，如果没有注册过的，需要机构管理员在远程培训系统机构账户“学员管理”中先进行添加，添加完之后就可以了。

Part . 04 哪些人员需要取得基金从业资格？

关于这一点，我们分为两类来看一下哪些人员需要取得基金从业资格：

1 私募证券投资基金管理人

私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

也就是说，私募证券投资基金管理人中与基金业务相关的人员均需取得基金从业资格。

2 私募股权（含创投）投资基金管理

股权类的管理人中需要取得基金从业资格的分为两类：

法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员

从事私募基金募集业务的专业人员

但是，严格来讲，由于《基金法》规定，基金从业人员应当依法取得基金从业资格。无论是私募证券投资从业人员，还是私募股权、创业投资从业人员，如果是从事与基金业务相关的岗位，建议大家都取得基金从业资格。

Part . 05 从业资格获取方式有哪些？

《基金从业人员管理规则》及《实施规定》修订后，私募基金从业人员的资格取得方式拓展为以下四种：

1 基金从业考试

按照所从事的业务类型通过相应考试科目

证券类私募从业人员：科目一+科目二

非证券类私募从业人员：科目一+科目二，或者科目一+科目三

中基协还认可中国证券业协会组织的《证券投资基金》《证券市场基础知识》《证券投资基金销售基础知识》及《证券发行与承销》科目的考试成绩，通过以下组合的考试，可以向中基协申请基金从业资格注册：

（1）《证券市场基础知识》和《证券投资基金》

（2）科目一和《证券投资基金》

（3）私募股权、创业投资基金管理人的高管人员：《证券市场基础知识》和《证券发行与承销》

申请人通过上述认可的其他科目考试，首次向协会申请基金从业资格或者基金销售业务资格注册的，应当在注册之前2年内完成不少于30学时后续职业培训。

2 资格认定

通过证券从业资格的人员、具备相应资质或经历的高管人员或者具备境外相关从业资质的境外人员，豁免基金从业考试专业科目。

具体来看，对于私募基金从业人员来说，通过科目一考试，并具备下列情形之一的，可以申请注册基金从业资格：

1、通过证券从业资格相关考试科目或者完成证券业从业人员登记。

2、私募基金管理人的高级管理人员，通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任境内上市公司董事、监事及高级管理人员等；或者最近3年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。

3 从业经历认定

私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的拟任高级管理人员，具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的，可以由所聘用机构向协会申请注册基金从业资格。

根据修订后的细则规定，拟任高管通过从业经历认定方式注册基金从业资格的，应当提供相关任职机构出具的工作经历证明。机构应当联系相关任职机构核验任职信息，并就申请人是否具备从业经历认定条件委托经中国证监会备案的律师事务所出具专项法律意见书。

4 “学历认定+考核”

获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的人员，豁免基金从业考试全部科目。相关人员在申请注册从业资格前，应当通过所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会考核。

专项考核内容分为证券类和私募股权类，申请人应当按照所从事的基金业务类型通过对应的专项考核。协会为机构提供专项考核平台，制定并定期更新考核大纲及题库。机构应当按照协会规定保障考核规范有序开展并妥善留存相关资料备查。

通过从业经历认定及“学历认定+考核”的方式豁免基金从业考试全部科目的人员，自从业资格首次完成注册之日起的60日内，应当完成不少于15学时的后续职业培训，其中职业道德方面的内容不少于5学时。

Part . 06 私募管理人可以组织应知应会专项考核吗？

根据中基协通知，应知应会专项考核的组织机构为行业机构总部，其中公募基金管理公司证券公司、期货公司的总部及分公司，银行总行及二级以上的分支机构，可组织本机构员工开展应知应会考核。

据积募了解，私募管理人也可以组织应知应会专项考核，前提是要具备符合中基协要求的考场、组织流程等。

Part . 07 从业资格考试与应知应会专项考核有什么区别？

Part . 08 完成基金从业资格注册后什么时候开始学习？

如果是第一次注册基金从业资格，从注册完成的第二年开始，在远程培训平台每年需要完成15学时，最迟需要在后一年的6月30日前补齐学时。例如，2023年完成注册的，2024年需要学习15学时，如未在2023年学完，最迟需要在2024年6月30日前学完。

如果之前已经注册过基金从业资格，离职以后重新注册，需要在注册的当年开始学习，每年完成至少15个学时。例如，2022年从私募机构离职，并且之前注册过基金从业资格，2023年入职新的私募机构，则需要从2023年开始学习。

如果晚于最后期限学的，会被标记异常标识，连续3个异常标识取消基金从业资格。 每年度完成或与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时，其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时。